홍보 조사에 따르면, 월스트리트 팀은 2022 년 중국 증권 규제위원회의 행정 페널티 서한에서 사건을 정리하고 범죄 범죄와 관련된 10 가지 전형적인 사례를 선택했습니다. 내부자 메이저 바카라 사이트, 증권 시장 조작, 불법 공개 및 중요한 정보의 비공개 및 사기 발행, 허위 지원 문서 제공 및 심각한 부적합한 인증 서류 발행과 같은 일반적인 범죄가 있습니다. 상장 기업의 실제 컨트롤러, 주요 자산 구조 조정에 대한 상대방, 공공 및 사모 펀드 실무자, 내부자 정보 내부자, 회계사 및 기타 다각화 된 단체와 같은 다양한 단체를 다루고 있습니다.
월스트리트 팀은 상장 된 회사, 중개 기관 및 관련 인력 및 기타 메이저 바카라 사이트 시장 참가자들이 다양한 실체와 다양한 불법 부서의 표준 및 판단 표준을 정확하게 이해하는 기업, 중개 기관 및 관련 인력 및 기타 메이저 바카라 사이트 시장 참가자가 다양한 불법 법인의 책임 경계를 정확하게 이해하기 위해 선고 된 전형적인 사례에 대한 선고 예측 및 분석을 수행합니다.
01
선택 이유 :메이저 바카라 사이트 시장을 조작하기 위해 의심되는 단위 및 개인
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 44
기본 케이스 :YH Group, ATC (Private Equity Funds) 및 기타 "YH Health"계정 그룹은 자본 장점 및 주식 보유 이점을 사용하고 지속적인 인쇄 내 거래를 사용했으며 실제로 통제 한 계정간에 증권 거래를 수행했으며, 이는 주식 거래 가격과 거래량에 영향을 미쳤으며, 시장을 마치적으로 구분하는 것이 분명합니다. YH Group과 ATC는 조작으로 8 억 7,700 만 메이저 바카라 사이트을 잃었습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :
1. Order Yh Enterprise (Group) Co., Ltd. 및 Shenzhen Qianhai ATC ATC Investment Consulting Co., Ltd. 법률에 따라 불법 증권을 다루기 위해 YH Enterprise (Group) Co., Ltd.에 2,250 만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과하고 Shenzhen Qianhi Qianhai Otc Consul Co. Ltd.;
2. Liu와 Shi는 직접 책임있는 감독관이었으며 각각 경고를 받았으며 각각 60 만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과했습니다.
3. Liu Moumou와 Liu Mou2는 다른 직접적인 책임있는 사람이며, 각각 30 만 메이저 바카라 사이트을 벌어 들었습니다.
메이저 바카라 사이트 방법 :지속적인 메이저 바카라 사이트, 반격 메이저 바카라 사이트.
문장 예측 :"유가 메이저 바카라 사이트 및 선물 시장 조작에 관한 범죄 사건을 처리하는 법률의 적용에 관한 법률의 적용 (법률 해석 (2019) No. 9)에 관한 최고 인민 법원과 최고 인민의 고양이의 해석 (법적 해석 (2019) No. 9)에 따르면,이 사건은 형법의 182 조에 대한 불평과"이 부서는 특히 정박해야한다 ", 고정자에게는 고정되어야한다", 고정자에게는 고정되어야한다. 사람은 처벌을받을 것입니다5 년 이상, 10 년 미만의 금융 투옥, 함께Fine.
메이저 바카라 사이트 평가 :제 182 조, 형법 제 1 항, "집중된 자본 이점, 주주 또는 보유 장점"및 "정보 이점 활용"및 합병은 공동 및 지속적인 거래 조작임을 규정하고 있으며이 진술은 정보 이점을 사용하는 것과는 간과됩니다. 이 두 가지 조작 방법의 차이점은 다음과 같습니다. 관절 및 지속적인 거래 조작은 본질적메이저 바카라 사이트 거래 조작이며 증권 가격과 양의 변화를 일으키는 핵심 요소는Fund; 그리고 정보를 조작하기 위해 정보의 장점을 사용하는 것은 본질적메이저 바카라 사이트 정보 기반 조작이며, 증권 가격에 영향을 미치는 핵심 요소는메이저 바카라 사이트자기. 공동 및 지속적인 메이저 바카라 사이트 조작은 주로 행위자가 자본, 보유 또는 보유의 장점을 가지고 있는지, 그리고 유가 증권 메이저 바카라 사이트를 개입하고 안내하기 위해 관련 장점을 사용하는지 여부를 조사합니다. 이 사례는 자본 및 주식의 이점을 사용하여 가격 변동을 일으키기 때문에메이저 바카라 사이트 유형 조작.
02
선택 이유 :2022 연간 메이저 바카라 사이트최고메이저 바카라 사이트 케이스
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 64
기본 케이스 :2020 년, Wang Moumou는 지속적인 거래 내 거래에서 거래에 거래를위한 재정적 이점과 주식 보유 이점을 사용하여 실제로 통제 한 계정 간의 증권 거래를 수행하고 "Jilin Expresway", "Dalian Thermal Power", "Yibin Paper", "Greentown Water", ",", ","greentown water ","hase " 주식 ","AIA CEILING ","Daqing Huake "및 기타 주식메이저 바카라 사이트 1 억 4 천만 건 이상의 이익을 얻었습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :Wang Moumou의 불법 소득은 압수되었고 428,070,446.58 메이저 바카라 사이트의 벌금이 부과되었습니다.
메이저 바카라 사이트 방법 :지속적인 메이저 바카라 사이트, 반격 메이저 바카라 사이트.
문장 예측 :"유가 메이저 바카라 사이트 및 선물 시장 조작의 범죄 사건을 처리하는 법률의 적용 (법적 해석 (2019) No. 9)에 관한 몇 가지 문제에 관한 최고 인민 법원과 최고 인민 조항의 해석에 따르면 (법적 법률의 해석”, 특히 제 18 조에 대한 논쟁이 특히 합의된다"). 심각한 "그리고 다루어야합니다5 년 이상, 10 년 미만의 금융 투옥, 함께fine.
메이저 바카라 사이트 평가 :증권 조작 조작에 대한 해석은 유가 증권 및 선물 시장 조작 범죄에서 "불법 소득"이 유가 증권 및 선물 시장을 조작하여 얻거나 피하는 손실을 의미한다고 규정하고 있습니다. 유가 증권 및 선물 시장을 조작하는 법이 두 번째로 구현되고, 증권 및 선물 시장을 조작하는 법은 치료없이 법에 따라 행정 또는 형사 대우를받는 경우, 관련 거래 금액 또는 불법 소득의 금액은 누적메이저 바카라 사이트 계산되어야합니다. 2021 년 중국 증권 규제위원회 (China Securities Regulatory Commission)가 발행 한 행정 벌금 조치는 불법 이익이 불법 행위를 통해 피하는 혜택이나 손실을 언급한다고 규정하고있다. 그것들은 불법 행위의 다른 본성에 따라 결정되어야하며, 특정 규칙은 중국 증권 규제위원회에 의해 개별적메이저 바카라 사이트 공식화되어야한다.
2007 년 3 월 27 일 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 (China Securities Regulatory Commission)가 발행 한 "조작 및 결정 지침"(불법 소득 금액을 계산할 때 다음 공식 또는 기타 공식을 참조 할 수 있음을 언급 할 수 있다고 명시했다.불법 소득 = 종말 날짜 + 누적 판매 금액 + 누적 현금 지불 - 누적 구매 금액 - 지분 할당 금액 - 메이저 바카라 사이트 수수료.
그러나 "조작 및 결정에 대한 지침"이 폐지되었지만 위의 공식은 여전히 특정 참조 적 유의성을 가지고 있습니다. 동시에, 그것은 유일한 적용 가능한 공식이 아닙니다. 인민 법원은 일반적메이저 바카라 사이트 중국 증권 규제위원회 (또는 증권 거래소, 선물 교환)가 불법 소득 금액에 대한 자세한 설명을 제출하도록 요구합니다. 청구 된 "공정한"계산 방법이 채택 될 수 있습니다.
03
선택 이유 :2022 내부자 메이저 바카라 사이트 금액최고case
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 행정 벌금 결정 [2022] No. 24, [2022] No. 25
기본 케이스 :Tang은 증권 회사의 직원이며 Micro-Invasive Network의 자본을 인수하기 위해 합병 및 인수 기금을 설립하는 데 참여했습니다. 그는 내부자 정보의 내부자입니다. 그는 2016 년 11 월 7 일부터 2017 년 5 월 24 일까지 총 1 억 2,2125 만 주를 인수했으며, 구매 금액은 약 9 억 9 천만 메이저 바카라 사이트입니다. 나중에, Xinmao Technology의 주식이 거래를 재개 한 후 (2017 년 12 월 27 일 이전) 매출은 약 8 억 8 천만 메이저 바카라 사이트의 판매량과 5 천만 메이저 바카라 사이트 이상의 손실로 손실되었습니다. 최고의 2 세대 진과 그의 아버지 진은 불법적으로 내부자 정보를 얻었으며 5 천만 명 이상의 내부자 거래를 이익없이 얻었습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :Qin 및 Qin의 Fine Tang 및 RMB 600,000.
문장 예측 :형법 제 180 조 및 제 7 조에 따르면, "내부자 메이저 바카라 사이트 및 내부자 정보를 유출하는 법률의 특정 적용에 관한 최고 인민 법원과 최고 인민 고문의 해석"에 따르면, 탕, Qin 및 Qin의 행동은 "특별한 무역 행동"을 다루는 것은 "내부자 정보를 유출하고 내부자 정보를 유출하는 데 관한 법률의 특정 적용에 관한 몇 가지 문제에 대한 몇 가지 문제에 대한 해석".5 년 이상, 10 년 미만의 금융 투옥. 어느 당사자도 이익을 얻지 않기 때문에 메이저 바카라 사이트을 부과 할 필요가 없습니다.
04
선택 이유 :단위 범죄와 관련된 내부자 메이저 바카라 사이트 사건
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회의 Shenzhen 규제국의 행정 벌금 결정 [2022] No. 8
기본 케이스 :2021 년, Jingda Co., Ltd.는 Li Moumou에게 개인적으로 주식을 발행 할 계획이며 Li Moumou는 내부자 정보의 내부자입니다. 내부자 정보의 민감한 기간 동안 QW Capital의 법률 대표이자 전무 이사 인 Lin Moumou는 Li Moumou에게 연락하여 다른 사람들에게 QW Capital 계정을 사용하여 Jingda 주식을 구매하도록 지시했으며, 거래 금액은 1,500 만 메이저 바카라 사이트의 거래 금액과 120 만 메이저 바카라 사이트 이상의 이익을 제공했습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :QW Capital의 내부자 거래로 인한 불법 소득은 압수되었고 2,545,109.66 메이저 바카라 사이트의 벌금이 부과되었습니다. Lin Moumou는 경고를 받았으며 50 만 메이저 바카라 사이트의 벌금이 부과되었습니다.
문장 예측 :형법 제 180 조 및 "내부자 메이저 바카라 사이트 및 내부자 정보 범죄 사례를 유출하는 법의 특정 적용에 관한 최고의 인민 법원과 최고 인민의 고화기의 해석"에 따르면, QW Capital의 행동은 "특별한 심각한 상황"을 가진 내부자 메이저 바카라 사이트 행동입니다. 이 행동의 경우, 부대는 벌금을 선고 받아야하며, 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람은 5 년 이하 또는 구금이 고정 된 징역형을 선고받습니다. 이 경우 QW Capital의 법률 대표이자 전무 이사 인 Lin Moumou는 "직접 메이저 바카라 사이트 감독관", Bear5 년 미만의 재무 투옥메이저 바카라 사이트구금.
05
Chen Moumou의 내부자 메이저 바카라 사이트 사례
선택 이유 :2022 년 내부자 메이저 바카라 사이트를위한 최고 벌금
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 Hainan 규제국의 행정 벌금 결정 메이저 바카라 사이트 규제위원회 [2022] No. 3
기본 케이스 :2022 년 Mingchen Health가 Hainan Huaduo와 Hangzhou Leiyan에서 주식을 인수하는 과정에서 Chen Moumou는 내부자 정보의 내부자였습니다. 민감한 내부자 정보 기간 동안, 그는 Mingchen Health의 주식을 3 천 6 백만 이상의 메이저 바카라 사이트으로 거래하고 1,800 만 메이저 바카라 사이트의 이익을 얻었습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :Chen Moumou의 불법 소득은 압수되었고 54,543,701.13 메이저 바카라 사이트의 벌금이 부과되었습니다.
문장 예측 :형법 제 180 조 및 "최고 인민 법원의 해석 : 내부자 메이저 바카라 사이트 및 내부자 정보 유출에 관한 법률의 특정 적용에 관한 몇 가지 문제"에 따르면 Chen의 행동은 "특별히 심각한"내부 메이저 바카라 사이트 행동을 구성해야하며5 년 및 10 년 미만투옥 및 메이저 바카라 사이트 소득 찾기한 번 미만의 미세하고 5 번 미만.
메이저 바카라 사이트 평가 :빅 데이터 감독의 구현은 각 메이저 바카라 사이트 계정의 MAC 주소 또는 컴퓨터 하드 디스크 일련 번호 모니터링과 같은 증권 감독의 효율성을 향상 시켰습니다. 이러한 매크로 데이터 모니터링 시스템의 계약 및 적용은 불법 및 범죄 활동 내부자 메이저 바카라 사이트에 대한 단속을 크게 향상 시켰습니다.정확도, 여기, 월스트리트는 또한 모든 사람이 운이 좋다고보고하지 말고 "거메이저 바카라 사이트 부를 얻지 못한다"고 상기시킵니다.
비정상 거래 행동의 결정은 거래 차이, 시간 정렬 및이자 상관의 정도에 기초합니다. 가장 일반적인 것은 가해자가 케이스에 관련된 주식을 전체적메이저 바카라 사이트 구매하고 보유하는지에 근거합니다.사건과 메이저 바카라 사이트 주식 기간and it계정 일일 주식 보유 습관등. 비정상적인 메이저 바카라 사이트를 결정합니다.
행정 메이저 바카라 사이트은 형사 메이저 바카라 사이트보다 더 중요합니다럭키. 일반적메이저 바카라 사이트, 행정 처벌 후 내부자 거래 위반이 형사 절차로 이전되는 경우, 행정 위반을 결정하는 증권 규제 기관이 얻은 증거는 형사 범죄 증명에 직접 적용될 수 없으며 증거의 입증 권한이 보충되거나 재검토 절차가 완료됩니다. 월스트리트는 또한 범죄 절차에 참가하려고 할 때 너무 긴장하지 말고 모든 종류의 증거를 수집하고 기본적인 사실을 수행하기 위해 노력하며 최상의 태도와 가장 충분한 이유로 합법적 인 권리와 관심을 위해 싸우기 위해 노력합니다.
06
선택 이유 :2022 사기 발행 및 불법 정보 메이저 바카라 사이트
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 [2022] No. 18
기본 메이저 바카라 사이트 :
1. BBL은 영업 소득과 총 이익을 메이저 바카라 사이트시켰다
BBL은 회사 및 그 계열사 인 Wanjielong Group 및 그 계열사 Wanjielong 전자 상거래 (이하 Wanjielong이라고 함)와 의류 설계 및 생산 사업을 팽창 시켰으며 총 영업 소득과 이익을 팽창시켰다. 2013 년부터 2018 년까지 BBL은 영업 소득을 1,276,355,996.12 메이저 바카라 사이트으로 팽창 시켰으며, 누적은 총 이익을 410,277,766.64 메이저 바카라 사이트 증가 시켰습니다.
2013 년, 영업 소득은 145,917,290.72 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며, 총 이익은 47,850,914.29 메이저 바카라 사이트으로 팽창하여 그 해에 BBL의 총 이익의 40.47%를 차지했으며 41,995.56 Yuan;
2014 년, 2014 년, 운영 소득이 214,377,724.44 메이저 바카라 사이트, 총 이익을 63,285,230.33 메이저 바카라 사이트으로 팽창 시켰으며, 그 해에 BBL의 총 이익의 50.83%를 차지하고 54,584,161.71 Yuan;
2015 년, 2015 년, 운영 소득이 294,071,376.03 메이저 바카라 사이트, 총 이익을 96,164,052.80 메이저 바카라 사이트으로 팽창 시켰으며, 그 해에 BBL의 총 이익의 68.25%를 차지했으며 82,810,982.82 메이저 바카라 사이트까지 순이익의 68.25%를 차지했습니다.
2016 년 1 월부터 9 월까지, 영업 소득은 208,028,265.83 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며, 64,920,038.15 메이저 바카라 사이트으로 팽창되어 현재 기간 동안 BBL의 총 이익의 69.43%를 차지하고 54,922,705.25 Yuan에 의해 팽창되었습니다. 2016 년, 영업 소득은 237,158,723.23 메이저 바카라 사이트으로 팽창하여 77,338,156.66 메이저 바카라 사이트으로 팽창하여 현재 BBL의 총 이익의 56.86%를 차지하고 67,310,0303.27 메이저 바카라 사이트으로 팽창했습니다.
2017 년, 2017 년, 운영 소득이 243,190,547.39 메이저 바카라 사이트, 총 이익을 71,847,751.78 메이저 바카라 사이트으로 팽창 시켰으며, 그 해에 BBL의 총 이익의 48.48%를 차지했으며, 62,681,770.92 Yuan;
2018 년에, 영업 소득은 141,640,334.31 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며, 총 이익은 53,791,660.78 메이저 바카라 사이트으로 팽창하여 BBL의 총 이익의 24.67%를 차지했으며, 그 해당 이익은 47,282,316.4316.4316.4316.4316. 초기 공모 안내서 (2012 ~ 2014 년보고 기간), 2016 년 개인 배치 및 상장 발표 발행 (2013 년부터 1 월 -9 월까지) 및 2015 년부터 2018 년까지 연례 보고서
2. BBL은 은행 예금을 거짓 기록
BBL은 2012 년 말에 74,177,440.20 메이저 바카라 사이트을 포함하여 청구서를 위조하고 기금을 퇴치하지 않고 기금을 퇴치하여 은행 예금을 기록하여 2013 년 말에 105,269,056.89 메이저 바카라 사이트을 포함하여 2013 년 말, 228,713,271.09, 228,713,271의 은행 예금에있는 유안한 은행 예금을 기록하지 않습니다. 261,975,314.92 2015 년 말 은행 예금의 메이저 바카라 사이트, 2016 년 말 은행 예금의 메이저 바카라 사이트, 434,150,138.57 메이저 바카라 사이트 2018 년 말 은행 예금에있는 메이저 바카라 사이트, 73 7,975,363.28 2019 년 말에 은행 예금이었다. 1,097,554,969.81 메이저 바카라 사이트, 16.84%, 20.63%, 39.07%, 20.80%, 29.26%, 24.38%및 34.93%를 차지하며 BBL의 초기 공개 기간에 대한 PROTERS OFFERES (2012 ~ 2014 년)에 대한 PROSTUS를 제공했습니다. (보고 기간 2013 ~ 1 월 -9 월 2016 년 11 월), 2015 년, 2018 년부터 2019 년까지 연례 보고서.
메이저 바카라 사이트 결과 :
1. Guangdong Bbl Co., Ltd.를 주문하십시오. 상황을 수정하고 경고를하고 RMB 천만의 메이저 바카라 사이트을 부과합니다.
2. Chen과 Chen 2를 경고하고 각각 5 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과했습니다.
3. 왕을 경고하고 3 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과했다;
4. 린에게 경고하고 2 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금;
5. Jiang Moumou에게 경고하고 150 만 메이저 바카라 사이트에 벌금을 부과했습니다;
6. Huang을 경고하고 1 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금;
7. Bei와 Li에게 경고하고 각각 50 만 메이저 바카라 사이트에게 벌금을 부과했습니다.
문장 예측 :"공공 안보 기관 (ii)의 관할하에있는 형사 사건의 기소 표준에 메이저 바카라 사이트 규정 (II)"(이와의 "범죄 사건 (ii) 기소에 메이저 바카라 사이트 새로운"표준 (ii) ") 및 제 160 조, 특히이 사건이 심각하게 충족되는 경우, 특히 심각한 상황이 있어야하며, 특히 심각한 상황이 있어야하며, 특히 심각한 상황이 있어야한다는 규정에 따라"21809_21922 | "공공 안보 기관 (ii)"(이하 "새로운"기소에 메이저 바카라 사이트 기본 표준에 메이저 바카라 사이트 기본 표준에 메이저 바카라 사이트 규정이있다 "). 징역불법적메이저 바카라 사이트 모금 된 자금의 금액의 20% 미만, 그리고 직접 책임을지는 감독관 및 기타 직접 메이저 바카라 사이트 사람, 부서5 년 이상의 Sadministration및 메이저 바카라 사이트.
메이저 바카라 사이트 평가 :증권의 사기 행사는 증권을 발행하기 위해 중요한 사실을 숨기거나 발행 문서에서 주요 허위 내용을 제작하는 행위를 말합니다. 유가 증권 발행의 "문제"에는 메이저 바카라 사이트 제안 및 개인 제안이 포함됩니다. 중요한 사실을 숨기거나 주요 허위 콘텐츠를 제작하는 일반적인 방법은 팽창 된 자산과 소득, 미수금 계정의 거짓 감소, 부채 덜 나쁜 부채, 계약 등이 포함됩니다.
중요한 사실 및 주요 허위 내용에 대한 판단 기준에 대한 두 가지 견해가 있습니다. 1. 유가 증권 발행 검토 기관메이저 바카라 사이트부터 잘못 승인을 유발할 수 있는지 확인하십시오. 2. 관련 정보가 합리적 투자자를 오도하고 잘못된 투자 결정을 내릴 수 있습니다.우리는 두 가지를 보는 경향이 있습니다, 그 이유는 새로운 "메이저 바카라 사이트법"이 원래 메이저 바카라 사이트 발행 승인 시스템을 조정했기 때문입니다.메이저 바카라 사이트 발행 등록 시스템, 등록 시스템에 따라 증권 발행 검토 기관은 발행 신청자가 제출 한 등록 문서의 공식 검토를 수행하며 실질적인 판단을하지 않습니다. 사기 발행의 사기성 대상은 기본적메이저 바카라 사이트 투자자입니다. 그것은 투자자들이 정보와 위험을 완전히 공개하는 전제에 대해 독립적메이저 바카라 사이트 결정을 내린다는 것을 강조합니다. 따라서 우리는 사기 목표를 증권 발행 검토 기관에서 투자자로 전환해야한다고 생각합니다.
07
선택 이유 :2022 년 불법 메이저 바카라 사이트최고 개인 메이저 바카라 사이트CASE
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 행정 벌금 결정 No. 4
기본 케이스 :Xinjiang Ylwy Industrial Holdings Co., Ltd. (이하 "Xinjiang Ylwy"라고 함)는 2018 년에 사업 소득, 무역 사업 소득, 부동산 수입 및 임대료 수입 등을 팽창시켜 2018 년 운영 소득을 팽창 시켰으며,이 수입은 5.24%의 수익을 100%로 고려했습니다. 2019 년 영업 소득이 5,7236 백만 메이저 바카라 사이트, 비 운영 소득은 7,590 만 메이저 바카라 사이트이며, 총 이익은 79.2482 백만 메이저 바카라 사이트으로, 운영 소득과 총 이익은 그해 55.13%와 253.78%로 팽창했습니다. 후 향적 조정 후, Xinjiang Ylwy의 2018 년과 2019 년의 영업 소득은 2 년 연속 1 천만 루피 미만이었으며 2019 년에는 이익에서 손실로 바뀌 었습니다. Xinjiang Ylwy의 2018 년과 2019 년 연례 보고서에는 잘못된 기록이 있습니다.
Huang이 당시 Xinjiang Ylwy 이사회의 회장, 재무 이사 및 비서관이었을 때, 그는 회사의 전반적인 관리 작업을 담당했으며 Xinjiang Ylwy에서 위에서 언급 한 정보 메이저 바카라 사이트 위반의 구현을 결정하고 조직했습니다. 그는 Xinjiang Ylwy의 감독관이자 자회사 Yiyuanhuijin의 법적 대표였으며, Xinjiang Ylwy Supervisory Board와 Yiyuanhuijin의 일일 비즈니스 관리 작업 (공식 인감 관리 포함)의 관련 작업을 담당했으며 Yiyuanhuijin 및 Asxin and Asxin and Asxin and Sibin Huijin 및 Asibin Huijin 및 Asibin Huijin 및 Asibin Huanhuijin 및 Asibin Huanhuijin 및 Asib and Sibin Huijin 및 Asibin Huanhuijin 및 Asibin huijin 및 Asibin huijin 및 Asib and Sibin Huanhuijin 및 Asib in Invession의 Iron Powder Trade Matter에 대해 배우고 참여했습니다. 그는 사업을 고려하고 임대료 지불 계약 문제를 알고 있었고 부지런히 의무를 수행하지 않았으며 위에서 언급 한 정보 메이저 바카라 사이트 위반에 대한 직접적인 책임있는 사람이었습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :
-, Xinjiang Ylwy Industrial Holdings Co., Ltd.를 경고하고 8 백만 메이저 바카라 사이트에 벌금을 부과했습니다.
2. 그는 Huang에게 경고를 주었고 1,200 만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과했습니다 (직접 책임있는 감독관, 4 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금, *St Xinyi의 실제 컨트롤러가 8 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 물었습니다.
3. Li와 RMB에 3 백만 건메이저 바카라 사이트 경고했다.
문장 예측 :위에서 언급 한 행동은 2021 년 3 월 1 일 이전에 발생했기 때문에 형법 (VI)에 대한 개정 조항에 따라 Huang과 Li의 행동은 정보 메이저 바카라 사이트의 "심각한 상황"을 구성하며 처벌해야합니다.3 년 미만의 재무 투옥, 함께 메이저 바카라 사이트 싱글20 만 메이저 바카라 사이트의 벌금과 20 만 메이저 바카라 사이트 이하의 벌금.
08
선택 이유 :"형법에 메이저 바카라 사이트 열한 제 1 차 수정안"에 적용 가능
텍스트 메이저 바카라 사이트: Ji Securities Regulatory Commission의 메이저 바카라 사이트 번호 [2022] No. 3
기본 케이스 :2020 년 8 월부터 2021 년 4 월까지 JY Holdings와 그 자회사는 재무 임대, 보증, 금융 대출, 민간 대출 및 기타 문제로 인해 6 개의 주요 소송을 가졌으며, 195 개월 동안 2 개월 동안 804.0192 백만 메이저 바카라 사이트의 소송과 관련된 누적 금액이 803.5 개월에 걸쳐 있습니다. (2019). JY Holdings는 규정에 따라 관련 주요 소송 문제를 적시에 공개하지 못했습니다.
Jy Holdings는 회사의 포괄적 인 관리 및 정보 메이저 바카라 사이트 문제를 담당 한 Sun의 법률 대표, 회장 및 이사회의 회장이었다. 당시 총괄 책임자였던 Xu는 부지런하고 책임이 없었으며 다른 직접적인 책임있는 사람이었습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :
1. WARN JY Holding Group Co., Ltd. 및 메이저 바카라 사이트 RMB 2 백만;
2. 태양과 메이저 바카라 사이트형 RMB 150 만;
3. Xu에게 경고하고 400,000 메이저 바카라 사이트에게 벌금을 부과했다.
문장 예측 :위의 행동이 형법 (XI)에 대한 개정 조항에 따라 2021 년 3 월 1 일에 초월되기 때문에 Sun과 XU의 행동은 정보 메이저 바카라 사이트의 "심각한 상황"을 구성하며 처벌해야합니다5 년 미만의 금융 투옥, 함께 메이저 바카라 사이트 싱글Fine, 상한이 설정되지 않았습니다.
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선택 이유 :4 년 연속 순이익이 메이저 바카라 사이트 한 2019 년 메이저 바카라 사이트 된 순이익의 비율은 최대 226.52%
텍스트 메이저 바카라 사이트: 중국 메이저 바카라 사이트 규제위원회 행정 벌금 결정 번호 (2022) No. 17
기본 케이스 :
1. TJT의 "2016 연례 보고서", "2017 연례 보고서", "2018 연례 보고서", 팽창 된 영업 소득, 운영 비용, 판매 및 관리 비용에는 2016 년부터 2018 년까지 총 6 억 8 천만 메이저 바카라 사이트, 920 만 메이저 바카라 사이트 및 830 만 메이저 바카라 사이트의 총 팽창 된 기록이 있습니다.
2016 년부터 2018 년까지 TJT는 TJT Pharmaceutical Co., Ltd. (TJT Pharmaceutical)를 포함한 3 개의 자회사를 통해 판매 및 조달 사업, 판매 및 관리 비용, 위조 은행 영수증 등을 팽창 시켰습니다 (Nanjing Tjt Pharmaceutical Co., Ltd., Ltd.) Nanjing Tjt), Xinyi TJT Pharmaceutical Co., Ltd. (이하 Xinyi TJT라고 함), 누적 팽창 된 매출은 20.735 억 메이저 바카라 사이트으로 17.851 억 메이저 바카라 사이트으로 팽창했으며, 총 이익은 243 억 건으로 팽창했습니다. 그중 : 2016 년에, 영업 소득은 642 억 메이저 바카라 사이트으로 팽창했으며, 영업 비용은 5,650 억 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었고, 1 억 5,700 만 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며, 총 이익은 6 억 6 천만 메이저 바카라 사이트으로 팽창하여 현재 기간 동안 총 공개 된 이익의 90.43%를 차지했습니다. 2017 년에 영업 소득이 7,232 억 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었고, 영업 비용은 6,160 억 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었고, 1 억 7,300 만 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며, 총 이익은 9 억 9 천만 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며, 순이익은 2018 년에 120 만 명에 불과한 1,11 백만 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었다. 메이저 바카라 사이트과 비용은 1 억 2 천만 메이저 바카라 사이트으로 팽창했으며 총 이익은 8 억 8 천만 메이저 바카라 사이트으로 팽창되었으며 순이익은 6 억 6 천만 메이저 바카라 사이트으로 팽창하여 현재 기간 동안 공개 된 순이익의 107.61%를 차지했습니다. 위의 상황은 Tongjitang이 공개 한 "2016 연례 보고서", "2017 연례 보고서"및 "2018 연례 보고서"의 잘못된 기록으로 이어집니다.
2. TJT의 "2019 연례 보고서"에는 거짓 기록이 있으며, 다른 사업 수익을 3 억 8,600 만 메이저 바카라 사이트으로 늘리고 총 이익이 3 억 8 천 6 백만 메이저 바카라 사이트으로 증가했습니다
2019 년에 TJT는 가상 사업으로 운영 소득을 팽창 시켰습니다. 다른 사업 수입은 3 억 8 천 6 백만 메이저 바카라 사이트이었고, 총 이익을 3 억 8 천 6 백만 메이저 바카라 사이트으로 팽창 시켰으며, 2019 년 연간 보고서에 공개 된 순이익의 226.52%를 차지한 2 억 9,900 만 메이저 바카라 사이트으로 순이익을 팽창 시켰습니다. 위의 상황은 TJT가 공개 한 "2019 연례 보고서"에서 허위 기록을 초래했습니다.
TJT는 Zhang Moumou의 회장이었고, TJT는 부회장이자 Li Moumou 총재였으며 TJT는 부국장이자 재무 이사 인 Wei Moumou (Wei Moumou) 부국장 인 Wei Moumou (부국장 및 재무 담당 이사) 이사였으며, 총괄 메이저 바카라 사이트자이자 사례 공무원이었으며 직접 메이저 바카라 사이트을 맡았습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :
1. TJT Company를 주문하여 상황을 수정하고 경고를하며 3 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과하십시오.
2. 장과 리 부부와 5 백만 메이저 바카라 사이트의 벌금은 결합 된 기준으로 부과되었으며 그 중 3 백만 메이저 바카라 사이트은 직접 책임있는 감독관으로 벌금을 물었고 2 백만 메이저 바카라 사이트은 실제 컨트롤러로 벌금을 부과했습니다.
3. Wei Moumou에게 경고하고 1 백만 메이저 바카라 사이트에게 벌금을 부과했다.
메이저 바카라 사이트 평가 :다양한 금융 사기 방법, 특정 방법에는 은행 영수증, 가상의 판매 수집 및 메이저 바카라 사이트 된 운영 수입을 위조하여 비즈니스 정산 진술, 가상 판매 송장 및 가상의 영업 사업을 위조하여 영업 사업을 구성하는 데 제한되지 않습니다. 건축 부족 프로젝트의 균형, 고정 자산 잔액 및 고정 자산 감가 상각에 대한 허위 기록; 메이저 바카라 사이트 된 이익; 메이저 바카라 사이트 된 통화 기금 잔액 등
범죄 메이저 바카라 사이트 위반은 금융 사기에만 국한되지 않습니다. 거짓, 오해의 소지가 있고,시기 적절하고, 불충분하고, 지속 불가능한 정보 공개에는 형사 범죄가 포함될 수 있습니다. 실제로, 2022 년 China Securities Regulatory Commission이 조사하고 다루는 불법 공개 사례 중에서, 형사 처벌에 충분한 대부분의 사례에는 주요 소송, 중재, 보증, 관련 메이저 바카라 사이트 또는 20 년 동안 누적 된 금액에 따라 공개되지 않은 주요 소송, 중재, 보증, 관련 메이저 바카라 사이트 또는 기타 주요 문제에 대해 50% 이상에 도달하지 못한 다른 주요 문제가 포함됩니다. 이 표준을 충족하는 사람은 범죄 절차로 이전해야합니다.
2022 년 CSRC가 조사하고 처리 한 대부분의 불법 메이저 바카라 사이트 위반은 형법 수정안 (XI)의 적용을받지 않지만, 2023 년 CSRC가 조사하고 처리 한 특정 위반은 서로 이행 될 것이며, 이는 법률 애전 (xi)의 이행 날짜입니다. 이 시점에서 두 가지 주요 변경 사항이 있습니다.첫째, 형사 피험자의 범위가 크게 확장되었습니다, 법에 따라 정보 공개를 담당하는 회사 또는 기업의 통제 주주 및 실제 컨트롤러도 범죄 적메이저 바카라 사이트 책임을지며 자연인 또는 단위로 간주 될 것입니다. 두 개의 추가 단락이 추가됩니다. 즉, 개정 된 형사법 제 161 조 2 장 및 3 항이 규제됩니다.둘째, 원래 고정 금리 미세 시스템은 불규칙한 미세 시스템메이저 바카라 사이트 수정되었습니다, 기본 선고 범위의 주요 문장은 "3 년 미만의 고정 징역 또는 구금"에서 "5 년 미만의 수감 또는 구금의 고정 투옥"메이저 바카라 사이트 증가하고, 추가 상황이 악화 된 범죄에 추가되며, 가중 된 선고 범위는 "5 년 이상의 정해진 징역형"메이저 바카라 사이트 설정되어 있습니다. 3 년에서 10 년까지의 범죄.
불법 공개의 형사 사건의 책임에서 동일한 직책에있는 다른 직책이나 직원의 책임을 구별하는 방법은 무엇입니까? 우리는 다음과 같은 측면을 결합하여 책임있는 사람과 불법 인 경우 식별 된 정보 공개를 포괄적메이저 바카라 사이트 고려해야한다고 생각합니다.사실, 자연, 상황, 사회적 피해 결과메이저 바카라 사이트의 관계 인식 :
1.불법 정보 메이저 바카라 사이트 행동의 발생에서 수행 된 역할, 식별 된 불법 정보 공개 행동이 주요 또는 2 차 역할을하는지, 조직, 계획, 참여 및 구현, 불법 정보 공개 행동을 적극적메이저 바카라 사이트 참여할 것인지 수동적메이저 바카라 사이트 적극적메이저 바카라 사이트 참여할 것인지 등을 포함하여
2. 지식과 태도의 수준, 정보의 불법 공개 및 내용에 관여하는 문제, 반영 또는보고 여부, 손상의 결과를 효과적메이저 바카라 사이트 피하기 위해 취해야하는지, 그리고 불법 행위가 발생할 수 있는지 여부 등;
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4. 전문 배경, 책임있는 사람이 전문적인 배경을 가지고 있는지 여부, 그리고 전문 회계사와 같은 정보 메이저 바카라 사이트에 대한 전문적인 배경과 관련된 불법 문제에 대해 지적하고 지적하지 않은 상황을 포함하여 회계 문제 및 전문 기술 요원이 기술적 인 문제를 지적하지 못한다.
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선택 이유 :2022 년 메인 이사회에 상장 된 회사와 관련된 허위 증거 문서를 제공하는 유일한 사례, 사건에 관여하는 회계 회사는 법률, 압수 된 운영 메이저 바카라 사이트 및 처벌에 따라 정류를 명령했습니다천만 이상의 메이저 바카라 사이트, 1 년 동안의 유가 메이저 바카라 사이트 사업 중단
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기본 케이스 :2020 년 8 월 25 일, TTS는 *St Xinyi의 2018 및 2019 연례 재무 제표에 메이저 바카라 사이트 예약과 함께 감사 보고서를 발표하고 Han Zhenyuan의 2018 Net Assets Audit Report 및 2019 재무 제표에 메이저 바카라 사이트 표준 감사 보고서를 발표했습니다. China Securities Regulatory Commission의 확인 후 감사 독립성 부족, 수익 감사, 확인 절차, 투자 부동산 감사, 품질 관리 결함 및 *St Xinyi 계열 당사자 간의 관계를 정확하게 얻고 식별하지 못하는 문제가 있습니다. Tang Moumou는 2018 년 및 2019 년 연례 보고서를 *St Xinyi에 메이저 바카라 사이트 거짓 기록 및 주요 누락에 대해 발표했습니다.
메이저 바카라 사이트 결과 :
1. Shenzhen TTS 회계 회사는 상황을 수정하고 Shenzhen Tangtang 회계 회사의 1,970,297.01 메이저 바카라 사이트의 사업 소득을 압수하고 11,821,782.06 메이저 바카라 사이트의 벌금을 부과하고 1 년 동안 증권 서비스 사업을 중단합니다.
2. Wu와 메이저 바카라 사이트 RMB 1 백만;
3. Liu에게 경고하고 500,000 메이저 바카라 사이트의 벌금;
4. Liu에게 경고하고 30 만 메이저 바카라 사이트에 벌금을 부과했습니다.
문장 예측 :형법 제 229 조 및 81 조 및 제 82 조에 따르면 "공공 안보 기관 (ii)의 관할하에있는 범죄 사건에 대한 기소 표준에 대한 최고 인민 감독관 및 공공 안보부 규정 (ii)", TTS의 행동의 의심되는 단원은 허위 증거 문서를 제공한다. 이 행동의 경우, 부대는 메이저 바카라 사이트을 선고 받아야하며, 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람은 5 년 이하 또는 구금이 고정 된 징역형을 선고받습니다.
메이저 바카라 사이트 평가 :이 경우, TTS 임원 파트너 및 서명 인증 된 공개 회계사 Wu Moumou는 "직접 책임있는 감독관"이며 5 년 이하 또는 구금에 대한 고정 기간 징역형을 부여해야합니다. 서명 된 공인 회계사 인 Liu Moumou의 행동이 심각한 결과를 초래한다면 (주에 대한 직접적인 경제적 손실 금액, 공공 투자자 또는 기타 투자자는 백만 메이저 바카라 사이트 또는 기타 심각한 결과) 심각한 잘못된 대표로 인증서 문서를 발행하는 것으로 의심됩니다.3 년 미만의 투옥 메이저 바카라 사이트 구금 고정.
허위 증거 문서를 제공하고 증거 문서 발행의 메이저 바카라 사이트는형법 수정안 (XI)에 메이저 바카라 사이트 개정의 핵심 요점, 새로운 상황에 따라 인증 된 공공 회계사 산업의 허위 진술은 주요 범죄 위험을 초래합니다. 인증 된 공개 회계사는 감사 프로젝트의 특정 품질 관리에 전적메이저 바카라 사이트주의를 기울여야하며, 전문적인 민감도를 유지하며, 감사의 원칙과 결론을 준수하며 소스의 감사 위험을 통제해야합니다. 회계 회사는 내부 통제 시스템의 구성을 강화하고 내부 감독을 구현하며 감사 프로젝트에서 허위 진술의 위험을 줄여야합니다. 위기가 발생하면 감사 작업의 자기 검색, 자기 교정 및 정렬 및보고, 개인 및 단위 책임을 적시에 차단하며 규제 당국이 회계 회사를 조사하고 처벌하는 것을 피하십시오.
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